2021年6月8日，世界核協(xié)會(huì)（WNA）發(fā)布題為《小型堆設(shè)計(jì)成熟度和監(jiān)管期望》（Design Maturity and Regulatory Expectations for SMRs）報(bào)告稱(chēng)，為確保小型堆在清潔能源轉(zhuǎn)型中發(fā)揮有效作用，供應(yīng)商和監(jiān)管機(jī)構(gòu)務(wù)必盡早參與，以明確啟動(dòng)許可證簽發(fā)流程所需的設(shè)計(jì)成熟度。國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)雙邊協(xié)議和多國(guó)協(xié)議就設(shè)計(jì)和安全審查開(kāi)展合作、共享技術(shù)審查、建立有關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)的共同立場(chǎng)，并適當(dāng)利用現(xiàn)有參考小型堆設(shè)計(jì)審查來(lái)簡(jiǎn)化小型堆許可證簽發(fā)流程。

該報(bào)告描述了不同國(guó)家許可證簽發(fā)流程與反應(yīng)堆設(shè)計(jì)階段之間的關(guān)系，由小型堆工作組和WNA反應(yīng)堆設(shè)計(jì)評(píng)估與許可合作（CORDEL）工作組的許可工作組聯(lián)合編寫(xiě)。根據(jù)工作組成員（代表來(lái)自亞洲、歐洲和北美9個(gè)國(guó)家）的兩次調(diào)查結(jié)果，該報(bào)告探討了與監(jiān)管預(yù)許可申請(qǐng)和許可證簽發(fā)流程相關(guān)的小型堆設(shè)計(jì)和技術(shù)成熟度期望。

報(bào)告稱(chēng)，盡管各國(guó)在流程和步驟上存在差異，但從調(diào)查回復(fù)來(lái)看，各國(guó)建設(shè)許可證申請(qǐng)所需的設(shè)計(jì)成熟度相對(duì)一致。然而，各國(guó)的預(yù)許可證申請(qǐng)流程差異很大，且對(duì)不同國(guó)家的申請(qǐng)單位有不同的設(shè)計(jì)成熟度期望。

該報(bào)告描述了不同的設(shè)計(jì)階段并對(duì)調(diào)查中所考慮的各類(lèi)小型堆——輕水堆、高溫氣冷堆、快堆、熔鹽堆和熱管微堆進(jìn)行了定義。

CORDEL工作組為小型堆供應(yīng)商、許可證申請(qǐng)單位、國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)和政府確定了最佳實(shí)踐和建議：

小型堆供應(yīng)商完成主要研發(fā)工作、相關(guān)設(shè)計(jì)和技術(shù)決策，明確未來(lái)技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃。

在小型堆供應(yīng)商母國(guó)以外的國(guó)家提交預(yù)許可或許可證申請(qǐng)之前，務(wù)必針對(duì)東道國(guó)的要求進(jìn)行差距分析，并制定解決已確定差距的相應(yīng)方法。

為了在設(shè)計(jì)過(guò)程中建立監(jiān)管信心，記錄所有主要設(shè)計(jì)修改、升級(jí)、安全決策以及作出決定的方法或依據(jù)將至關(guān)重要。

申請(qǐng)單位需要在預(yù)期的許可證申請(qǐng)工作中盡早與國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)積極聯(lián)系，以了解反應(yīng)堆設(shè)計(jì)的技術(shù)準(zhǔn)備情況，并闡明預(yù)許可和許可證申請(qǐng)流程各個(gè)階段的技術(shù)和設(shè)計(jì)成熟度要求。此外，申請(qǐng)單位還應(yīng)充分制定第5.2.3節(jié)中論述的安全案例要素，并通過(guò)早期參與向監(jiān)管當(dāng)局解釋?zhuān)员M量減少對(duì)設(shè)計(jì)監(jiān)管審查的潛在延誤。

持續(xù)參與并及時(shí)提交設(shè)計(jì)和安全文件將非常重要，有助于與國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立信任，并且能為審查流程提供支持。

通過(guò)關(guān)于設(shè)計(jì)和安全審查的雙邊協(xié)議和多國(guó)協(xié)議、共享技術(shù)審查、建立有關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)的共同立場(chǎng)聲明，并確定任何其他需要協(xié)作的領(lǐng)域，從事小型堆許可證申請(qǐng)工作或計(jì)劃從事此項(xiàng)工作的國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以從與其他國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作中受益。

與國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）小型堆監(jiān)管機(jī)構(gòu)論壇和安全標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)等國(guó)際機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，有助于提高共享經(jīng)驗(yàn)、制定國(guó)際最佳實(shí)踐以及創(chuàng)建、修訂和協(xié)調(diào)安全標(biāo)準(zhǔn)和許可證簽發(fā)方法的能力。

為支持小型堆部署，通知潛在申請(qǐng)單位有關(guān)許可證簽發(fā)框架的任何變化并投入適當(dāng)資源以支持及時(shí)審查、批準(zhǔn)和許可將至關(guān)重要。

在進(jìn)入許可證簽發(fā)流程之前，有意部署小型堆的國(guó)家政府應(yīng)對(duì)正在考慮的設(shè)計(jì)進(jìn)行詳細(xì)技術(shù)準(zhǔn)備評(píng)估。

簡(jiǎn)化方法

CORDEL項(xiàng)目經(jīng)理、報(bào)告主要作者Allan Carson表示，為小型堆制定簡(jiǎn)化的監(jiān)管方法將使反應(yīng)堆開(kāi)發(fā)商在將其技術(shù)推向市場(chǎng)的時(shí)間表成本方面具有更大的可預(yù)測(cè)性。

全球只有少數(shù)小型堆設(shè)計(jì)已完成正式的許可證申請(qǐng)流程。Carson指出，許可證申請(qǐng)成本仍在不斷增加，雖然該報(bào)告承認(rèn)反應(yīng)堆供應(yīng)商和國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)將有一個(gè)學(xué)習(xí)曲線，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間需要分享學(xué)習(xí)，以便其他希望部署小型堆的國(guó)家能夠最大限度地利用參考設(shè)計(jì)和許可證申請(qǐng)工作，從而降低許可證申請(qǐng)成本。

Carson補(bǔ)充稱(chēng)，如果希望小型堆在未來(lái)清潔能源系統(tǒng)中發(fā)揮作用，就需要更多地認(rèn)識(shí)到項(xiàng)目的可投資性和反應(yīng)堆供應(yīng)商的長(zhǎng)期可持續(xù)性，這意味著必須找到一種方法來(lái)簡(jiǎn)化和協(xié)調(diào)國(guó)際法規(guī)，同時(shí)保持與大型反應(yīng)堆相同的高安全水平，并保護(hù)國(guó)家監(jiān)管主權(quán)。

當(dāng)被問(wèn)及正在開(kāi)發(fā)的小型堆設(shè)計(jì)是否過(guò)多時(shí)，Carson稱(chēng)，之所以不斷創(chuàng)新，是因?yàn)閯?chuàng)新可以（而且正在）為核電開(kāi)辟新的潛在市場(chǎng)。目前提出的所有設(shè)計(jì)都進(jìn)入市場(chǎng)的可能性不大，但如果要利用正在開(kāi)發(fā)的創(chuàng)新設(shè)計(jì)，就必須在支持上述新技術(shù)的監(jiān)管環(huán)境方面加強(qiáng)國(guó)際合作。