經(jīng)合組織核能機構（OECD/NEA）2021年5月10日發(fā)布報告《評價和加強監(jiān)管機構安全文化的方法》，基于核能機構成員國的經(jīng)驗，討論了在整個監(jiān)管機構傳播安全文化，加強安全文化建設以及開展自我反思和自我評價活動的有效方法。

為實現(xiàn)核設施安全運行及核材料安全使用這一共同目標，核能領域的各個組織機構必須保持良好的安全文化。核監(jiān)管機構作為一個互聯(lián)系統(tǒng)的核心要素，也不例外。該互聯(lián)系統(tǒng)包含許可證持有者、研究機構、技術支持機構、政府機構和其他利益相關方。通過彼此直接和間接的相互作用，該互聯(lián)系統(tǒng)中的所有組織機構都對核安全產(chǎn)生影響，并相互影響各自的安全文化。

監(jiān)管機構從本質(zhì)上深刻影響著安全文化以及由其監(jiān)管和監(jiān)督的組織機構的安全?；谄浔O(jiān)管策略、日常開展監(jiān)督工作的方式、與許可證持有者建立的關系類型、傳達的價值觀以及對安全的重視程度，監(jiān)管機構深刻地影響著許可證持有者的安全文化和安全責任感，進而影響核設施的安全。每個監(jiān)管機構都需要認識到這種影響，以促進核運營機構履行其安全責任的意愿和努力。

核能機構2016年發(fā)布的監(jiān)管指導報告《有效核監(jiān)管機構的安全文化》（以下簡稱“綠色手冊”）確定并描述了在核監(jiān)管機構內(nèi)形成良好安全文化所需的五項原則及相關屬性?！毒G色手冊》認識到監(jiān)管機構安全文化面臨的挑戰(zhàn)以及將這些挑戰(zhàn)轉化為機遇的必要性，并強調(diào)指出應重視持續(xù)改進和學習的態(tài)度。新版報告從實踐角度出發(fā)，旨在進一步發(fā)展《綠色手冊》中的概念。值得一提的是，新版報告涵蓋了“原則五”及其相關屬性。該原則規(guī)定“在組織機構的各個層面鼓勵持續(xù)改進、學習和自我評價”。

監(jiān)管機構能夠采用多種研究方法、實踐和途徑來培養(yǎng)和維持健康的安全文化。新版報告介紹了監(jiān)管機構如何建立安全文化能力、如何在安全文化中提倡自我反思和自我評價，以及如何影響其監(jiān)管的組織機構的安全文化等內(nèi)容，并列舉多個實例?？傮w而言，報告根據(jù)核能機構成員國的經(jīng)驗，探討了在整個監(jiān)管機構傳播安全文化、加強安全文化建設以及開展自我反思和自我評價的有效方法。

監(jiān)管機構的高級管理層在培養(yǎng)和維持健康的安全文化方面發(fā)揮著至關重要的領導作用。他們應熟悉世界各地監(jiān)管機構的做法，并適當考慮人員和組織因素（HOF）從業(yè)人員的建議。這將有助于各組織機構應用所提供的方法和途徑，分析結果，理解其含義，并采取措施加強安全文化建設。高級管理層還應支持建立基于內(nèi)部和外部經(jīng)驗的持續(xù)學習環(huán)境，并在安全文化領域提供培訓以及開展能力建設。

基于汲取的經(jīng)驗教訓和最佳實踐，以下十個結論旨在激勵管理者履行責任，持續(xù)努力，不斷加強監(jiān)管機構的安全文化建設。

1. 認識到監(jiān)管機構安全文化的重要性

監(jiān)管機構的安全文化影響許可證持有者的安全文化。反思、評價和進一步發(fā)展監(jiān)管機構的安全文化有助于改善受監(jiān)管機構的安全文化并提升安全水平。同時，監(jiān)管機構的工作人員也能逐漸熟悉安全文化概念，以及許可證持有者在反映、評價和改進安全文化方面面臨的挑戰(zhàn)。因此，這些工作人員也能獲取評價許可證持有者安全文化活動所需的知識和技能。

2. 推進管理者的承諾和參與

所有組織層面的管理者的承諾和參與至關重要，因為這能向工作人員展示參與安全文化建設的重要性和必要性。此外，高級管理者樹立的榜樣能有效促進相關工作的順利開展。

3. 讓工作人員積極參與

只有工作人員愿意參與并分享其專業(yè)知識和經(jīng)驗，大多數(shù)方法和途徑才卓有成效。監(jiān)管機構可通過采用有趣的辦法，營造舒適的氛圍，確保安全私密的環(huán)境，注重過程而不是結果，以及讓工作人員對行動和成果各抒己見來提高他們的接受度和參與度。

4. 借鑒他人經(jīng)驗

世界各地的監(jiān)管機構使用了許多成功的方法和途徑，其他監(jiān)管機構都可從中獲得啟示、想法、靈感和建議，以理解和培養(yǎng)自己的安全文化。

5. 開始行動

選擇正確的開始方法并不重要，重要的是開始的過程，營造積極氛圍，讓參與者從中獲得成就感，并為后期的持續(xù)活動創(chuàng)造機會。

6. 創(chuàng)造早期成就

建議先實行能帶來早期成就的簡單有效的方法和途徑，從而允許監(jiān)管機構在這些方法的基礎上繼續(xù)發(fā)展，形成積極的反饋循環(huán)，以促進工作人員之間更開放的溝通，獲取更詳細的途徑，打造健康的安全文化。

7. 運用正確的專業(yè)知識

通過綜合和跨學科的方式，加上正確的研究方法，HOF從業(yè)者擁有特定的安全文化專業(yè)知識，可支持監(jiān)管機構評價和加強其安全文化。

8. 方法、工具和途徑相結合

應持續(xù)不間斷地培養(yǎng)和加強安全文化建設。恰當且合理地將方法、工具和途徑三者相結合，按具體需要和現(xiàn)有資源因地制宜。

9. 規(guī)劃、監(jiān)控和評價

組織機構的管理體系和安全文化相互依存。為獲得更好效果，與安全文化相關的種種舉措應根據(jù)組織機構的管理體系進行規(guī)劃、監(jiān)控和評價，并作為其不可分割的一部分。這些舉措結果也有助于尋找機會，對相關政策、流程和程序進行改進，因此應反饋到管理體系中。

10. 確保持續(xù)的改進

安全文化建設并非一蹴而就，而是一個長期過程，需要保持清醒的認識，持續(xù)不斷改進，評價各類舉措的有效性，廣泛接納可能的糾正建議，以及保持持續(xù)改進和學習。

（中核戰(zhàn)略規(guī)劃研究總院 伍浩松 張 焰）