1.背景

我國是世界上少數(shù)幾個擁有比較完整核工業(yè)體系的國家之一。為推進核能的和平利用，上世紀七十年代，國務(wù)院做出了發(fā)展核電的決定，使得我國核電從無到有，得到了長足的發(fā)展。2007年，為進一步促進國家能源安全保障，調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，改善大氣環(huán)境，國務(wù)院正式批準(zhǔn)《國家核電發(fā)展專題規(guī)劃(2005-2020年)（以下簡稱規(guī)劃），提出了促進核電工業(yè)有序健康發(fā)展的新要求，規(guī)劃提出：“到2020年，核電運行裝機容量爭取達到4000萬千瓦，2020年末在建核電容量保持1800萬千瓦左右。”在規(guī)劃的指導(dǎo)下，我國于2007年-2010年相繼開工建設(shè)多臺機組，并逐年增加，4年累計開工核電機組27臺（1985-2020年中國大陸核電開工及累計開工趨勢見圖1）。該階段的核電快速發(fā)展為我國優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，提高裝備制造業(yè)水平，促進科技進步起到了積極的帶動作用，同時也受到了國內(nèi)外各方對我國核電建設(shè)能力、裝備制造能力、運營管理能力、以致核安全的擔(dān)憂與質(zhì)疑，甚至部分學(xué)者提出該階段為核電“大躍進”。面對我國核電快速發(fā)展局面，如何確保核電工程建設(shè)質(zhì)量是行業(yè)面臨的一項關(guān)鍵問題。

圖1.1985-2020年中國大陸核電開工及累計開工趨勢圖

在多臺核電機組相繼開工的背景下，中國核能行業(yè)協(xié)會提出核電工程建設(shè)須嚴格遵循“安全第一、質(zhì)量第一”的方針，遵循核電建設(shè)的客觀規(guī)律，科學(xué)化、規(guī)范化地實施核電建設(shè)，不斷總結(jié)工程項目管理經(jīng)驗，并借此契機提升我國核電工程建設(shè)管理的綜合水平。協(xié)會于2008年首次提出開發(fā)核電建設(shè)管理同行評估方法與流程以促進核電建設(shè)績效對標(biāo)與經(jīng)驗反饋，持續(xù)提升我國工程建設(shè)管理水平。

2.核電工程建設(shè)管理評估標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)

核電工程建設(shè)管理評估標(biāo)準(zhǔn)的開發(fā)是開展同行評估的重要基礎(chǔ)。美國核電運營學(xué)會（INPO）、國際原子能機構(gòu)（IAEA）、世界核電運營者協(xié)會（WANO）相繼開展了形式各樣的核電運行績效評價，但行業(yè)內(nèi)并沒有開展核電工程建設(shè)管理評估的經(jīng)驗可借鑒。編制一套符合中國國情，適用于核電建設(shè)管理的標(biāo)準(zhǔn)是開展同行評估的首要任務(wù)。

經(jīng)協(xié)會會同主要核電建設(shè)單位專家分析研究，提出核電工程建設(shè)管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足以下幾項原則：

（1）科學(xué)規(guī)范：標(biāo)準(zhǔn)須符合核電建設(shè)的科學(xué)規(guī)律，客觀、真實、準(zhǔn)確的提出行業(yè)期望；

（2）全面覆蓋：標(biāo)準(zhǔn)須覆蓋核電工程建設(shè)管理的各主要環(huán)節(jié)，同時兼顧設(shè)計管理、生產(chǎn)準(zhǔn)備等上下游接口；

（3）追求卓越：體現(xiàn)行業(yè)不斷追求卓越績效的使命與愿景；

（4）聚焦管理：通過績效與標(biāo)準(zhǔn)偏差的分析，識別影響核電工程建設(shè)的潛在管理問題，促進管理績效的持續(xù)改進。

2010-2011年，協(xié)會召集各核電企業(yè)和研究單位的百余名專家和技術(shù)人員，歷經(jīng)20個月編制完成了《核電工程建設(shè)管理業(yè)績目標(biāo)與評估準(zhǔn)則》（簡稱目標(biāo)與準(zhǔn)則），經(jīng)二十余次核電工程建設(shè)管理同行評估實踐和反饋，多次修訂后，于2016年由中國原子能出版社出版。

《目標(biāo)與準(zhǔn)則》涵蓋了核電工程建設(shè)的全部管理領(lǐng)域，15個章節(jié)按工程建設(shè)時序階段和建設(shè)管理橫向領(lǐng)域兩個主線進行設(shè)置，每個章節(jié)代表一個領(lǐng)域。工程建設(shè)時序主線章節(jié)包括項目整體管理、采購與合同管理、設(shè)計管理、監(jiān)造與供貨管理、設(shè)備和材料管理、施工管理、調(diào)試管理、生產(chǎn)準(zhǔn)備；橫向領(lǐng)域主線以工程建設(shè)專項管理領(lǐng)域為切入點，涵蓋了信息與文檔管理、培訓(xùn)與授權(quán)、質(zhì)量保證、進度管理、成本管理、安全和環(huán)境管理、風(fēng)險管理等7個專項領(lǐng)域。15個領(lǐng)域共分為100余個子領(lǐng)域，提出了千余條評估準(zhǔn)則。

根據(jù)工程建設(shè)實踐經(jīng)驗總結(jié)，各子領(lǐng)域有針對性的提出了高標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)績目標(biāo)，體現(xiàn)行業(yè)績效導(dǎo)向作用與追求卓越的愿景，評估準(zhǔn)則部分在總結(jié)國內(nèi)外核電工程建設(shè)管理經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，深入挖掘創(chuàng)新經(jīng)驗與良好實踐，提出了各項促進實現(xiàn)業(yè)績目標(biāo)的管理措施。此外，為提高核電工程建設(shè)管理的有效性，《目標(biāo)與準(zhǔn)則》在定性評估的基礎(chǔ)上總結(jié)提出了系列表征領(lǐng)域績效水平的指標(biāo)，以便于行業(yè)橫向?qū)?biāo)及開展工程建設(shè)管理自評估，同時為開發(fā)改進措施提供參考。通過近年來逐步的應(yīng)用與推廣，《目標(biāo)與準(zhǔn)則》（圖2）已成為核電工程建設(shè)管理提升與同行評估的主要技術(shù)指導(dǎo)文件。

圖2.《核電工程建設(shè)管理業(yè)績目標(biāo)與評估準(zhǔn)則》封面及目錄

為規(guī)范化開展同行評估工作，提升調(diào)試管理、生產(chǎn)準(zhǔn)備等銜接核電管理的相關(guān)領(lǐng)域的評估效果，協(xié)會編制了《核電廠工程建設(shè)同行評估實施細則》《核電廠調(diào)試評估導(dǎo)則》《運行值績效觀察業(yè)績目標(biāo)與準(zhǔn)則》《核電運行值績效觀察場景設(shè)置方案》等技術(shù)文件。

3.評估實踐與反饋

核電同行評估相比于監(jiān)督、檢查等評價活動，采用特有的方法與流程。協(xié)會參照世界核電運營者協(xié)會（WANO）運行同行評估的實踐經(jīng)驗開發(fā)了符合核電工程建設(shè)特點的同行評估方法與流程。核電工程建設(shè)管理同行評估一般由受評方自愿向協(xié)會提出申請，在評估活動前，協(xié)會邀請行業(yè)專家組建評估隊并開展評估前預(yù)訪問，了解項目管理情況，確定評估領(lǐng)域范圍，商定評估計劃，提出前期文件包（AIP）需求。同行評估過程中各評估員除進行文件查閱、人員訪談外，還廣泛使用現(xiàn)場巡視、觀察等方式識別與業(yè)績目標(biāo)的偏差，以“自下而上”的方法對偏差進行提煉與歸納，形成待改進項報告（AFI）及業(yè)績偏差（PD），同時研究促成的原因及因素，提出改進意見或建議。核電建設(shè)同行評估重視受評方對評估結(jié)論的意見與建議，注重項目各方的配合與參與，評估中設(shè)置了“挑戰(zhàn)會”環(huán)節(jié)以充分討論評估結(jié)論，力求實現(xiàn)評估價值的最大化。評估后半年左右，協(xié)會開展評估回訪以確認整改落實情況，以持續(xù)促進項目建設(shè)管理水平提升。核電工程建設(shè)管理同行評估流程如圖3所示。

圖3.核電工程建設(shè)管理同行評估流程示意圖

十余年來，協(xié)會累計組織開展了30余場核電建設(shè)同行評估活動，基本覆蓋了所有國內(nèi)核電工程建設(shè)項目。除對核電公司申請開展的各核電項目建設(shè)評估外，協(xié)會還組織開展了核電工程建設(shè)EPC總承包方的綜合評估，以提升各總包單位在多項目同時建設(shè)情況下綜合管理水平。2018年，協(xié)會還首次走出國門對巴基斯坦卡拉奇K2-K3華龍一號核電工程開展了建設(shè)評估，取得了良好效果。已開展建設(shè)評估情況如圖4所示。

圖4.協(xié)會開展的各類核電建設(shè)同行評估活動示意圖

通過不斷總結(jié)評估實踐經(jīng)驗，目前協(xié)會已建立了較為成熟的同行評估體系，培養(yǎng)并形成了具有豐富核電工程管理經(jīng)驗的行業(yè)評估專家隊伍。

核電項目建設(shè)周期較長，一般情況下從開工準(zhǔn)備到商運需5-6年，面臨的問題也隨項目進度動態(tài)變化，為進一步促進工程項目順利推進，促進重點階段的管理提升，協(xié)會根據(jù)行業(yè)需求，除開展工程建設(shè)綜合評估外，還開展了核電工程建設(shè)沙盤推演、核電廠調(diào)試專項評估、啟動前評估支持、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段運行值績效觀察等活動。沙盤推演通過對項目場景的實戰(zhàn)化演練，在基于現(xiàn)實方案、進度和資源配置的基礎(chǔ)上，梳理完善實施方案，深入剖析風(fēng)險與挑戰(zhàn)，借助行業(yè)專家經(jīng)驗，以多視角識別風(fēng)險并開展逐級分析，提出解決方案或建議，進而促進項目風(fēng)險管控。近年來，協(xié)會先后對福清核電“華龍一號”，漳州核電“華龍一號”國核示范電站“國核一號”等項目開展了沙盤推演活動；核電廠調(diào)試專項評估聚焦調(diào)試體系運作、技術(shù)準(zhǔn)備、進度管理、過程管理、移交管理、調(diào)試實施及人員授權(quán)與培訓(xùn)等重要方面，提升調(diào)試管理的專業(yè)化水平，促進項目由調(diào)試階段到生產(chǎn)階段的順利過度；啟動前評估支持、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段運行值績效觀察等活動可為運行班組由模擬演練轉(zhuǎn)實操提供指導(dǎo)，提升應(yīng)對復(fù)雜工況的能力。通過對核電工程建設(shè)管理評估范圍、方法的逐步拓展與豐富，目前協(xié)會形成了覆蓋項目建設(shè)全周期的評估與支持項目，與國外機構(gòu)和協(xié)會開展的核電運行同行評估相銜接，實現(xiàn)了工程建設(shè)至運維的全過程的行業(yè)支持。

通過對歷次核電建設(shè)同行評估結(jié)果數(shù)據(jù)的分析，協(xié)會編制了《核電工程建設(shè)管理評估結(jié)果二級分析》《核電工程建設(shè)項目DCS設(shè)備供貨管理良好實踐與建議》等報告，識別出了核電建設(shè)中常見的共性問題并給出了建議。

協(xié)會依托中國核電營運信息網(wǎng)在全行業(yè)開展了核電工程建設(shè)經(jīng)驗反饋工作。該網(wǎng)站收集了我國各核電工程項目進展情況、事件、良好實踐等信息供各核電公司、工程公司分享與借鑒。協(xié)會發(fā)布的《2016-2019年國內(nèi)核電廠工程建設(shè)良好實踐匯編》、《2013-2018年核電工程建設(shè)階段偏差引起的執(zhí)照事件二級分析》等專題報告，實現(xiàn)了對各類信息數(shù)據(jù)的整合再分析，為開發(fā)工程建設(shè)管理提升措施提供了參考。

4.思考與體會

2010-2020年，我國相繼投運38臺核電機組且運行狀態(tài)良好。EPR、AP1000機組在我國率先投產(chǎn)，自主設(shè)計研發(fā)的華龍一號機組也已于近期并網(wǎng)發(fā)電。十余年來，我國核電建造安全、質(zhì)量、進度、環(huán)境保護等方面整體上得到有效控制，有力促進了我國核電能源結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級。目前我國仍有14臺機組在建，是世界上在建機組規(guī)模最大的國家。我國核電建設(shè)管理與建設(shè)同行評估仍面臨著諸多問題與挑戰(zhàn)。以下通過同行評估發(fā)現(xiàn)的問題需要引起行業(yè)關(guān)注：

一是部分項目缺乏完整、有效的風(fēng)險管控體系和運作規(guī)則，風(fēng)險管控資源投入不足；

二是對核電建設(shè)項目承包商管理存在不足，存在低價中標(biāo)情況，對核安全造成不利影響；

三是安全與環(huán)境管理，特別是工業(yè)安全管理存在挑戰(zhàn)；

四是質(zhì)量保證體系及有效性存在不足，缺乏工程及設(shè)備設(shè)施質(zhì)量的穿透管理；

五是設(shè)計管理存在不足，建設(shè)過程中的大量設(shè)計變更、影響關(guān)鍵路徑的設(shè)備研發(fā)與驗證滯后等影響工程質(zhì)量與進度。

在核電建設(shè)同行評估方面，以下工作需要進一步加強與完善：

一是國內(nèi)各集團核電項目申請及參與建設(shè)同行評估工作仍不夠充分與均衡。需進一步完善開展核電建設(shè)同行評估的相關(guān)制度，促進行業(yè)建設(shè)管理的對標(biāo)與交流。

二是核電建設(shè)同行評估仍需要不斷完善與創(chuàng)新，需進一步對評估效果與反饋進行分析總結(jié)，科學(xué)的調(diào)整補充和優(yōu)化評估方法、流程。

三是需要進一步加強核電工程建設(shè)經(jīng)驗反饋工作，關(guān)注行業(yè)熱點問題與共性問題，并通過核電建設(shè)同行評估工具促進相關(guān)問題的解決。

四是需要進一步完善和豐富行業(yè)評估專家隊伍，以對核電建設(shè)評估工作提供經(jīng)驗與支撐。

核電工程建設(shè)同行評估是促進建設(shè)管理提升的一項創(chuàng)新性實踐，通過十年來的不斷探索與完善，已成為提高工程建設(shè)管理水平的有效工具。進一步深化開展建設(shè)同行評估，深入開展建設(shè)經(jīng)驗反饋與交流是促進我國核電工程建設(shè)管理水平持續(xù)提升，增強核電國際競爭力的有效途徑。